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????新華網(wǎng)上海１１月２９日電（記者 王原）日前有關(guān)上海地區(qū)多名基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉被監(jiān)管部門調(diào)查的消息引發(fā)了滬上基金圈震動(dòng)。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人２９日表示，正在對(duì)個(gè)別基金公司旗下管理的基金與部分賬戶涉嫌利用未公開信息進(jìn)行交易的情況進(jìn)行調(diào)查，目前相關(guān)案件仍在調(diào)查過程中。
????據(jù)了解，調(diào)查緣起于證監(jiān)會(huì)稽查擴(kuò)編和交易所的“大數(shù)據(jù)”監(jiān)測(cè)，被查人士多為股票型基金經(jīng)理。業(yè)內(nèi)人士分析，今年以來監(jiān)管部門對(duì)于證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為的整肅力度進(jìn)一步加大，可以看到監(jiān)管之網(wǎng)正在步步收緊。
????上海地區(qū)基金公司卷入調(diào)查風(fēng)波
????“上海地區(qū)共有５家基金經(jīng)理被監(jiān)管部門調(diào)查”的消息日前在基金圈內(nèi)迅速發(fā)酵，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人２９日在例行新聞發(fā)布會(huì)上表示，根據(jù)交易所核查發(fā)現(xiàn)的線索，對(duì)個(gè)別基金公司旗下管理的基金與部分賬戶涉嫌利用未公開信息進(jìn)行交易的情況進(jìn)行調(diào)查，目前相關(guān)案件仍在調(diào)查過程中。
????有業(yè)內(nèi)人士分析，此次監(jiān)管風(fēng)暴或與證監(jiān)會(huì)的稽查擴(kuò)編有關(guān)。證監(jiān)會(huì)主席肖鋼此前在“證券期貨稽查執(zhí)法工作會(huì)議”上明確表示，證監(jiān)系統(tǒng)將在目前稽查執(zhí)法人員不足６００人的基礎(chǔ)上，新增６００名人員，使得數(shù)量翻番。這些新增人員將會(huì)進(jìn)入６個(gè)證券期貨交易所與中證登公司以及滬深支隊(duì)等相關(guān)執(zhí)法部門。
????業(yè)內(nèi)人士透露，除了證監(jiān)會(huì)本次的稽查擴(kuò)編，監(jiān)管部門也在交易數(shù)據(jù)信息進(jìn)行“大數(shù)據(jù)”匹配的監(jiān)測(cè)中發(fā)現(xiàn)了問題，因此核查集中在權(quán)益類投資如股票基金上。
????“大數(shù)據(jù)”時(shí)代監(jiān)管呈新特點(diǎn)
????證券市場(chǎng)的交易數(shù)據(jù)信息均在交易所和證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管部門留存，而“大數(shù)據(jù)時(shí)代”的監(jiān)管技術(shù)手段相較此前也有了相當(dāng)?shù)倪M(jìn)步。華泰證券基金研究員王樂樂解釋，“監(jiān)管層所謂的大數(shù)據(jù)，就是借助互聯(lián)網(wǎng)的搜索技術(shù)，將投資者海量的交易信息、賬戶信息、資金流轉(zhuǎn)信息等進(jìn)行整理，挖掘這些海量數(shù)據(jù)背后的關(guān)聯(lián)信息?！?/p>
????以深交所為例，深交所總經(jīng)理宋麗萍曾在今年的“兩會(huì)”期間公開表示，深交所有一個(gè)幾十人的監(jiān)控室，通過２００多個(gè)指標(biāo)進(jìn)行分析，倘若股價(jià)偏離了大盤走勢(shì)，會(huì)立即核查該上市公司是否有特殊的信息公布。如果有投資者在公司還未發(fā)布“高送轉(zhuǎn)”、重組等利好消息之前，首次買入相關(guān)股票，隨后該股出現(xiàn)異動(dòng)，則深交所會(huì)立即監(jiān)控到此行為并上報(bào)證監(jiān)會(huì)，由證監(jiān)會(huì)來決定是否立案。
????例如今年７月證監(jiān)會(huì)通報(bào)的博時(shí)基金經(jīng)理馬樂利用非公開信息交易一案，即暴露于交易所的日常監(jiān)控。當(dāng)時(shí)深圳交易所在監(jiān)控時(shí)發(fā)現(xiàn)有異常賬戶重倉的小盤股和馬樂掌舵的博時(shí)精選高度重合。進(jìn)一步追查發(fā)現(xiàn)，馬樂通過操作自己控制的三個(gè)股票賬戶，先于或同期于其管理的博時(shí)精選基金買入相同股票７６只，成交金額人民幣１０億余元，獲利近２０００萬元。
????“大數(shù)據(jù)令監(jiān)管部門的日常監(jiān)管的技術(shù)手段更加先進(jìn)，通過數(shù)據(jù)進(jìn)行賬戶對(duì)比更容易發(fā)現(xiàn)一些異常賬戶?！蹦郴鹦袠I(yè)研究員舉例，比如每家基金公司都有股票交易明細(xì)，監(jiān)管部門會(huì)利用監(jiān)測(cè)的數(shù)據(jù)搜尋到交易相似度高的若干可疑賬戶。再通過人工篩選，定位到背后的實(shí)際操縱人。
????監(jiān)管核查再念“緊箍咒”
????上海一家基金公司合規(guī)稽查部門人士向記者表示，本次調(diào)查涉及的公司很多，監(jiān)管力度之大可能超出業(yè)內(nèi)人士的預(yù)期?！氨O(jiān)管從嚴(yán)”也是許多基金從業(yè)人員今年以來的普遍感受。
????“整個(gè)基金行業(yè)是建立在信托機(jī)制即誠(chéng)信上的，‘老鼠倉’、內(nèi)幕交易等等這些行為違背的是最基本的誠(chéng)信原則?！毕嚓P(guān)人士表示，老百姓把錢交給基金經(jīng)理之后就沒有辦法約束他們的行為，很多人甚至連經(jīng)理投什么股票都不清楚，只是出于對(duì)基金經(jīng)理和整個(gè)公募基金體系的信任。不能因?yàn)樯贁?shù)基金經(jīng)理的行為把公眾對(duì)行業(yè)的信任打破，對(duì)老鼠倉等違法犯罪打擊要從緊從嚴(yán)。
????肖鋼近日曾撰文明確指出，將證監(jiān)會(huì)“主營(yíng)業(yè)務(wù)”從審核審批向監(jiān)管執(zhí)法轉(zhuǎn)型，將“運(yùn)營(yíng)重心”從事前把關(guān)向事中、事后監(jiān)管轉(zhuǎn)移。對(duì)違法違規(guī)行為，毫不手軟地追究到底、處罰到位。
????證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人此前也表示，將始終堅(jiān)定不移地維護(hù)公開、公平、公正的市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。對(duì)于從業(yè)人員的“老鼠倉”在內(nèi)的各類違法違規(guī)行為，繼續(xù)保持“零容忍”態(tài)度，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，必將堅(jiān)決打擊，嚴(yán)懲不貸。
